Curso Superior en
Prevención de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo & Compliance
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Plataforma Cyber Learning
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Campus Virtual
Disponible 24/7
Duración
120 horas en 3 meses
¿Qué lograrás?
- Desarrollar competencias avanzadas en la prevención de delitos financieros, asegurando el cumplimiento normativo en organizaciones públicas y privadas.
- Los participantes dominarán normativas nacionales e internacionales, aplicarán metodologías para identificar y mitigar riesgos, y diseñarán estrategias de compliance efectivas.
- Además, fortalecerán sus habilidades en la elaboración de reportes regulatorios y en el uso de inteligencia artificial, analítica de datos y software especializado para monitorear transacciones, optimizar la detección de operaciones sospechosas, generar alertas tempranas y mejorar la respuesta ante riesgos financieros, garantizando una gestión más eficiente del cumplimiento normativo.
Obtén un certificado de aprobación
Al finalizar con éxito el curso, recibirás un certificado avalado por el Instituto Superior Tecnológico Liderazgo | TECLID, que reconoce tu esfuerzo y dedicación.
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Temario
Curso Superior en Prevención de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo & Compliance
MARCO NORMATIVO Y REGULACIONES DE PREVENCIÓN 2025
- Normativa Internacional y Local
- Lineamientos del GAFI y estándares internacionales en prevención de delitos financieros.
- Recomendaciones del GAFI y su aplicación práctica.
- Evaluaciones mutuas y efectos sobre los países.
- Resoluciones clave de la UAFE aplicables en Ecuador y su impacto regulatorio.
- Regulaciones actuales y futuras.
- Obligaciones de los sujetos regulados ante la UAFE.
- Lineamientos del GAFI y estándares internacionales en prevención de delitos financieros.
- Sujetos Obligados y sus Responsabilidades
- Identificación y clasificación de sujetos obligados según la normativa vigente.
- Definición de sectores de alto riesgo.
- Obligaciones específicas para cada sector.
- Obligaciones regulatorias y plazos para la remisión de reportes obligatorios.
- Calendario y formatos de reportes.
- Procedimientos internos para garantizar cumplimiento.
- Identificación y clasificación de sujetos obligados según la normativa vigente.
- Tipos de Reportes Regulatorios
- ROS (Reportes de Operaciones Sospechosas): Características, criterios de identificación y plazos de entrega.
- RESU (Reportes de Operaciones y Transacciones Inusuales):
- Tipos de transacciones inusuales y su análisis.
- Diferencias entre transacciones inusuales y sospechosas.
- RIA (Reportes de Inteligencia de Activos):
- Relación con la matriz de riesgos.
- Análisis de patrones en reportes previos.
- Reportes anuales de cumplimiento y auditoría interna:
- Componentes clave de un informe de auditoría en prevención de lavado de activos.
- Estrategias para mejorar la calidad del reporte.
- Sanciones y Consecuencias por Incumplimiento
- Proceso sancionador de la UAFE: cálculo de multas, presentación de pruebas y procedimientos administrativos.
- Factores que influyen en la cuantía de las multas.
- Derechos y defensa ante un proceso sancionador.
- Impacto del incumplimiento en la reputación corporativa y riesgos legales.
- Ejemplos de sanciones a nivel internacional.
- Estrategias para minimizar el impacto reputacional.
- Proceso sancionador de la UAFE: cálculo de multas, presentación de pruebas y procedimientos administrativos.
GESTIÓN DE RIESGOS Y ELABORACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGOS
- Identificación y Evaluación de Riesgos
- Tipologías y señales de alerta en lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
- Técnicas comunes utilizadas por organizaciones criminales.
- Indicadores clave de riesgo en diferentes sectores.
- Aplicación del Enfoque Basado en Riesgos (EBR) para la optimización de recursos.
- Factores de riesgo en función del cliente, producto y geografía.
- Tipologías y señales de alerta en lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
- Diseño de la Matriz de Riesgos
- Elementos clave: identificación de amenazas, vulnerabilidades y controles de mitigación.
- Métodos de ponderación de riesgos.
- Uso de mapas de calor para la evaluación y priorización de riesgos.
- Interpretación de niveles de riesgo.
- Elementos clave: identificación de amenazas, vulnerabilidades y controles de mitigación.
- Monitoreo y Reportes de la Matriz de Riesgos
- Reporte Inicial de Riesgos: Identificación y categorización de amenazas.
- Reportes Periódicos (Mensuales/Trimestrales):
- Métodos de seguimiento y actualización de matrices.
- Reporte Anual de Gestión de Riesgos:
- Evaluación de cumplimiento de estrategias de mitigación
EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO & COMPLIANCE ESTRATÉGICO
- Rol del Oficial de Cumplimiento
- Responsabilidades clave y competencias esenciales en prevención de lavado de activos.
- Habilidades necesarias para un Oficial de Cumplimiento exitoso.
- Proceso de certificación y requisitos para oficiales de cumplimiento en Ecuador.
- Responsabilidades clave y competencias esenciales en prevención de lavado de activos.
- Diseño de Políticas y Procedimientos de Compliance
- Manual de prevención: estructura, implementación y evaluación de efectividad.
- Políticas de integridad y ética corporativa: alineación con regulaciones internacionales.
- Reportes Clave de Compliance
- Plan Anual de Trabajo: Estrategias y planificación de actividades de compliance.
- Informe a la Junta Directiva: Presentación de resultados estratégicos y recomendaciones.
- Herramientas Tecnológicas en Compliance
- Uso de IA y analítica de datos para monitoreo automatizado de transacciones.
- Implementación de software especializado en gestión de riesgos y reportes regulatorios.
- Blockchain y Criptoactivos: Riesgos y controles en entornos digitales financieros.
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Todos nuestros cursos están desarrollados con la metodología SCORM, garantizando una experiencia educativa de calidad y reconocida mundialmente.
Reconocimiento académico
Al finalizar el curso, recibirás un certificado de aprobación que respalda tus conocimientos y habilidades, dándote un reconocimiento formal que puedes sumar a tu perfil profesional.
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